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四、世行的四種制裁辦法是甚麼？
五、【世行黑名单】究竟是甚麼？刻日多久？
六、哪些海外項目貸款金融機構與世行有结合取缔資历协定？
七、中國“走出去”企業受世行惩罚环境若何？
八、中國“走出去”企業受世行惩罚缘由是甚麼？
合规危害 企業内训
一、一個世行貸金錢目中，哪些介入方违规可能會遭到世行制裁？
世行的制裁系统合用于介入世行項目標公司和他的代辦署理人，包含世行帮助合同的投標人、直接采購合同和世行帮助合同的供给商、承包商和他的代辦署理人等。
二、若是世行不是该項目標独一貸款方，制裁是不是合用？
即便世行不作為独一的貸款方，制裁辦法也一样合用。世行對帮助的項目有审计权，如項目存在問题，世行可以请求审计、举行根基查询拜访、提起罪名的指控，并進入内部的制裁步伐。
三、哪五種举動是世行可制裁的举動？
《避免和冲击讹诈和败北的同一框架》對付世行所羁系的不妥举動做了同一的界说，若是承接世行帮助項目標企業呈現被界说的世行可制裁的举動，即：
“败北勾當”、“讹诈举動”、“同谋举動”、“勒迫举動”、“阻碍举動”，世行便可對企業施行制裁。
四、世行的四種制裁辦法是甚麼？
世行制裁系统中的制裁辦法有四種：
第一種是取缔資历，包含附消除前提的取缔@資%1eQtb%历和永%UR2ck%恒@的取缔資历。
第二種是附前提的免于取缔資历，這是比力轻的惩罚，即知足某些前提的话，就再也不取缔資历。
第三種是训戒函，包含公然训戒和暗里训戒。
第四種是恢回复复兴状。
五、【世行黑名单】究竟是甚麼？刻日多久？
行業内所说的【世行黑名单】，即被世界銀行施行第一種制裁的企業和小我名单，這些企業和小我被附前提的取缔資历或永恒取缔資历，即在被惩罚刻日内制止承接世行帮助項目。
世界銀行的制裁刻日通常是2至8年，也有更短或更长的惩罚期，惩罚刻日竣事的企業會從名单中主動删除。最峻厉的惩罚则是毕生禁入，即永恒损失介入世界銀行融資項目資历。制裁辦法中根基和最常采纳的制裁是3年的附消除前提的取缔資历。
六、哪些金融機構與世行有结合取缔資历协定？
- 亚洲開辟銀行
- 美洲開辟銀行
- 非洲開辟銀行
- 欧洲回复開辟銀行
以上四家銀行與世界銀行2010年已告竣结合取缔資历协定，對付知足必定尺度的同一框架傍邊可制裁举動，此中一家簽约金融機構的制裁辦法會被其他的簽约機構承認和履行。可以看到，比年下世行黑名单中的不少企業都震動了结合制裁機制，這些企業在刻日内被上述几家金融機構结合制止承接有關的帮助項目。
七、聚焦到中國“走出去”企業，受世行惩罚环境若何？
1.世行黑名单中被惩罚的中國企業逐年增长
世行在1999年至2009年惩罚的企業和小我数目很少，2009年今後，大量的企業和小我遭到惩罚。與這一趋向相一致，2009年以後，列入黑名单的中國企業逐年增长。2009年景為一個迁移轉變點，究其缘由，重要有如下两點：
1）2008年末，西門子公司因贸易行贿問题以10亿欧元與美國和德國有關法律部分息争。
這一全世界企業合规反腐的里程碑事務，尔後全世界企業反腐有了新的成长。國際组织及發財國度在全世界范畴内加大了企業合规反腐的力度，出台了各項准则和指引，冲击贸易败北，强化合规谋划。
2）中國企業合规扶植起步晚、程度低。
近十年来全世界經濟成长敏捷，海内經濟也日益活泼。而在中國企業合规危害意识稀薄、合规扶植起步晚的环境下，這一場合排場也必定致使更多的企業被曝出分歧规谋划。當不少外洋企業都把合规危害作為企業面對的第一大危害的時辰，大都中國企業還把資金、技能、市場等傳统贸易危害作為重要危害。這其實不是由于中國的企業合规方面比力成熟，而是因為對合规危害熟悉不足。因此很多中國企業在全世界經濟成长的大潮下，栽在了“分歧规”上。
2.近两年来被惩罚的中國企業显著增多
统计数据反應出的另外一個特色是近两年，被列入制裁名单的中國企業显著增多。
比拟2015年7月31日的数据，那時被列入世行黑名单的中國企業和小我不足40個；而2018年7月31日的数据显示時，世行黑名单上的企業和小我有88個，此中2017年被列入制裁名单的中國企業和小我為53個（此中28家企業今朝惩罚期已竣事，已被從黑名单中剔除，今朝仍在名单的有25個企業和小我），而2018年截至7月31日，已有38個企業和小我列入制裁名单。這两年的入榜数目远跨越了以往的任何一個年份。
3.入榜的國企、民企占比大
經由過程阐發，2017年入榜的53個企業和小我中，跨越60%是民企。而2018年截至7月31日的38個入榜的企業和小我中，有近30家國企。這些企業中，工程及相干的咨询、技能公司占比力大。
自起頭呈現中國企業被制裁以来，入榜的國有企業一向占较大比重，而2017年的数据也显示出，被制裁的民营企業数目增多。中國的外資企業和小我一向有入榜，但占比很小。
比年来，很多海内企業對付企業合规的意识有晋升，起頭着手增强企業合规系统扶植，但世行的惩罚数据仍反應出，國企和民企必要進一步晋升合规意识、警戒被制裁的危害。
八、聚焦到中國“走出去”企業，受世行惩罚缘由是甚麼？
黑名单中不少的中國企業因违背201護膝推薦，1采購指南讹诈與败北條目中的1.16(a)(i)、1.16(a)(ii)及1.16(a)(iii)，此條目以下：
世行请求告貸人、投標人、供给商、承包商和他们的代辦署理人、分包商、分公司、辦事商及任何相干方在履行世行融資合同時代遵照最高品德准则：
a）關于本條划定，世行做出以下界说：
i）“腐劣行為”是指直接或間接地供给、赐與、接管或索取任何有价值的工具，此@举%Kq461%動對另%3s5RJ%外%3s5RJ%一@方發生不妥影响；
ii)“讹诈举動”是任何不實行法令责任的举動，包含子虚報告，即明知或不计後果地误导，或诡计误导，以便一方得到款項或其他长處或防止责任；
iii)“同谋举動”是两個或两個以被骗事人策動某事項以便實現不合法目標，包含不合法影响另外一方长處的举動；
究竟上，亚洲開辟銀行、非洲開辟銀行、欧洲回复開辟銀行、欧洲投資銀行、美洲開辟銀行、世界銀行等金融機構配合簽订的《避免和冲击讹诈和败北的同一框架》中，對付世行所羁系的不妥举動做了一個同一的界说，可制裁的举動包含：
a)“败北勾當”意指直接地或間接地供给、赐與、收受或请求任何有价財物来不适本地影响另外一方的举動；
b)“讹诈举動”意指任何举動或隐瞒，包含曲解究竟，任何成心或不计後果的误导，或诡计误导一方以得到財物或其他方面的长處或為了回避一項义務；
c)“同谋举動”意指由两邊或多方设计的一種為到达不妥目標的放置，包含不适本地影响另外一方的举動；
d)“勒迫举動”意指直接地或間接地@减%5Z184%弱或危%1b195%险@、或威逼@减%5Z糖必穩，184%弱或危%1b195%险@任何一方或其財富以不适本地影响该方的举動；
e)“阻碍举動”意指：
i)成心粉碎、捏造、窜改或隐瞒查询拜访所需的證据質料或向查询拜访官供给子虚質料紧张故障世行對被指控的败北、讹诈、施加压力或通同举動举行查询拜访，和/或威逼、骚扰或勒迫任何一方使其不得流露與查询拜访相干的所知信息或介入查询拜访，或
ii)诡计紧张故障世行行使审计合同@权%VR7n7%力或获%RLxRt%得@信息。
此中，除第五種举動如今尚未被广泛接管，前四種举動是被所有簽约的金融機構都認定為可制裁。這些可制裁举動的界说比正常刑事、民事诉讼里所界说的举動更宽泛，認定尺度更低，是以對企業也提出更高的请求。
上述前四種大眾認定的可制裁举動中，比年来不少世行制裁的企業和小我都是由于触及讹诈而遭到指控。讹诈触及捏造文件和天資、利用讹诈性發票、對代辦署理人或长處冲突的子虚報告等。不管是成心造假或忽略酿成的不實報告或記實，均可能會被認為是讹诈，即若是企業没有尽到應當核實信息的谨严义務，也知足世行關于讹诈的指控。腐劣行為是另外一種常見的被制裁举動。
從以前的制裁环境来看，若是是團體公司展開的項目，團體及其多家份子公司可能城市收到制裁，分歧的子公司可能會由于分歧的情节而被處以分歧的制裁辦法；而若是子公司被指控，母公司没有介入相干举動，母公司一般不會受惩罚，除非母公司被認為對子公司疏于羁系而需承當责任。除對公司举行制裁外，若是重要的涉案职員若是為了规避制裁而做一些规避性的设计，有可能會激發针對小我的制裁。
一旦被世行查询拜访，企業面對息争和启動世行内部的诉讼流程两種選擇，息争能比力快速解决，但其實不象征着能比诉讼拿到更有益的制裁成果。非論以息争仍是板橋無痛除毛，以诉讼方法解决，世行制裁成果是公然的，這對付受制裁企業带来的很大的负面影响，其他的機谈判企業可能不偏向于與被制裁的企業展開营業。结合制裁则無疑進一步加重了制裁的後果。
海外項目合规危害辦理 |
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發表於 2023-12-8 19:08:47
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